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高盛卷入证券营销行贿案 疑其提供销售激励

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本报综合报道 美国标售利率证券市场(ARS)今年2月开始崩溃,部分证券仅值票面价格的0.7%至0.85%,目前监管机构正在追究最终责任人。纽约总检察官办公室周三称,他们怀疑投资银行高盛公司为了销售其承销的利率标售证券,向销售中介Fidelity投资公司的经纪人提供销售激励,目前他们正在就此进行调查。

 

标售利率证券被作为安全的现金等价物出售给投资者,通常是一些长期债券或优先股,其收益率定期通过标售重新设定。

 

目前出售了这种证券的八家大机构已经和纽约总检察官办公室达成协议,将回购超过500亿美元的此类证券。其中高盛同意回购15亿美元2月11日以前出售的此类证券,还同意支付2250万美元的罚款。其它如花旗、美林、瑞银、德银、摩根大通以及摩根士丹利等,监管机构指控他们未向客户全面解释这种证券的风险。

 

投行Houlihan Smith的分析师Brian Weber称,从散户投资者那里回购证券造成的银行总体损失估计在50亿至100亿美元之间。


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